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　　界面新闻记者 | 陈靖

　　11月15日，据渤海证券公告，证监会《行政处罚预先示知书》中提到，渤海证券涉嫌历史上承作念的某股权财务护士人业务未奋发遵法一案，已由证监会造访完满，证监会照章拟对公司作出行政处罚。

　　公告称，拟作出责令改正，充公业务收入56.60万元、处以169.81万元罚金的行政处罚。“没一罚三”共计处罚226.41万元。

　　渤海证券这次处罚所涉问题是历史股权财务护士人业务。渤海证券指出，自愿现问题以来，公司一直积极与监管部门疏浚，合营造访使命。自收到《立案示知书》后，渤海证券第一本事组织召开专题会议，通报关系情况，进行长远反想，考虑部署整改格局。

　　公开而已瓦解，渤海证券总部位于天津，天津市泰达海外控股（集团）有限公司为公司控股推进，天津市国资委为公司践诺抑止东谈主。

　　2015年，渤海证券混改增资扩股，随后在2016年10月与光大证券（维权）签约，运转IPO上市请示。2021年12月28日进行预表露，2022年6月6日完成了预表露更新。2023年3月1日，据上交所表露，渤海证券A股IPO肯求现象更新为“已受理”。

　　功绩方面，渤海证券2023年年报瓦解，公司以前买卖收入21.01亿元，买卖利润6.67亿元，买卖利润率为31.76%。

　　业务结构上，2023年渤海证券自买卖务在一都营收中占比34.04%，证券经纪业务占比19.40%，期货业务占比19.11%，信用业务占比13.87%，投资银行占比6.39%，受托财富措置业务占比6.28%，另类投资业务占比1.92%，私募股权投资基金业务占比0.24%。

　　据界面新闻不都备梳理，本年以来，包括除渤海证券外，至少已有5家上市券商被证监会立案造访。其中，4月12日，中信证券（维权）（600030.SH）、海通证券（600837.SH）因参与中核钛白（维权）实控东谈主违国法增套利，被证监会立案。4月19日，中信证券收到中国证监会《行政处罚预先示知书》，证监会拟罚没中信证券2516万元，证监会拟罚没海通证券776.44万元。

　　4月16日，东吴证券（601555.SH）公告称，因该公司涉嫌国好意思通信（600898.SH）、紫鑫药业（002118.SZ）非公引诱行股票保荐业务未奋发遵法，被证监会立案，当今关系处罚内容尚未公布。11月8日晚，东吴证券发布公告称，收到中国证监会《行政处罚预先示知书》。东吴证券共计被证监会罚没1336.44万元，此外，四位关系株连东谈主共计被罚170万元。

　　本年2月9日，证监会暗示，近日对想尔芯肯求科创板首发上市进程中诈骗刊行犯警举止作出行政处罚。10月26日，中金公司（601995.SH）公告称，收到证监会的《行政处罚预先示知书》，证监会对想尔芯一案已造访完满。证监会对中金公司责令改正，赐与劝诫，充公保荐业务收入200万元，并处以600万元罚金，两名保代辩认处以150万元罚金。

　　戒指当今，本年内被立案的五家券商的造访及处罚遵守一都出炉。

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